Учебно-методический
центр управления и безопасности бизнеса ДГТУ
Адрес:
344020, г. Ростов-на-Дону,
ул. Социалистическая, 162, ком.1316 (1 корпус, 3 этаж), УМЦ управления и безопасности бизнеса ДГТУ

Телефоны:
8 (863) 201-91-32, 201-91-61,
201-91-79, 8-928-125-18-32,
8-928-608-98-11

E-mail:
kafuchet@yandex.ru
Учебно-методический центр
управления и безопасности бизнеса ДГТУ
т.: (863) 2019179, (863) 2019132, +7-928-125-18-32, +7-988-537-03-31
05 октября 2010 г. вступил в силу Приказ Федеральной службы по финансовому
мониторингу от 03.08.2010 г. №203 «Об утверждении положения о требованиях к
подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с
денежными средствами или иным имуществом, относятся:
• Кредитные организации;
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций,
осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского
страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
• Организации федеральной почтовой связи;
• Ломбарды;
• Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и
драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
• Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также
организующие и проводящие лотереи;
• Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или
негосударственными пенсионными фондами;
• Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-
продажи недвижимого имущества;
• Операторы по приему платежей;
• Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку
денежного требования в качестве финансовых агентов;
• Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные
кредитные потребительские кооперативы.

Закон определил обязанность проходить обучение по Программе подготовки
работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма для следующих категорий сотрудников:
• руководитель организации;
• специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего
контроля;
• главный бухгалтер (бухгалтер);
• руководитель юридического подразделения (юрист).

Подготовка Ваших сотрудников обеспечит Вашей организации выполнение требований
Федеральной службы по финансовому мониторингу к должностным лицам,
ответственным за соблюдение законодательства по противодействию легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в
соответствии:
• с Приказом ФСФМ от 03.08.2010 г. №203 «Об утверждении положения о требованиях к
подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
• Постановлением Правительства РФ №715 от 05.12.2005 г. «О квалификационных
требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил
внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке
и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма».

Сведения об организациях, не выполнивших требования к организации обучения
своих сотрудников, направляются для контроля и реагирования в органы
прокуратуры.

Также с целью повышения эффективности деятельности Вашей организации по
противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию
терроризма, и приведения ее в соответствии с действующим законодательством,
напоминаем, что Вам необходимо:

1. Своевременно направлять сообщения в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим
обязательному контролю в соответствии с требованиями приказа Росфинмониторинга №
245 от 05.10.2009 г. об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по
финансовому мониторингу информации,  предусмотренной Федеральным законом от
07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма». Кроме того, сообщаем, что
обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами и иным имуществом,
т. е. Сообщения необходимо направлять как по операциям по переводу денежных средств,
так и по операциям по приему (передаче) товарно-материальных ценностей (2 сообщения по
одной сделке). Также настоятельно рекомендуем направлять сообщения по операциям,
имеющим признаки или попадающие под критерии необычных сделок.

2. Привести имеющиеся в организации правила внутреннего контроля в соответствие с
действующим законодательством и нормативно-правовыми актами в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма.

3. Постоянно проводить идентификацию своих контрагентов, в порядке предусмотренном
правилами внутреннего контроля. При этом напоминаем, что идентификации подлежат все
клиенты, находящиеся на обслуживании в организации без исключения (юридические и
физические лица, поставщики и потребители).

4. Для сверки контрагентов организации с перечнем физических лиц и организаций, в
отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской и террористической
деятельности, Вам необходимо зарегистрироваться на сайте Росфинмониторинга
(www.fedsfm.ru) и получить доступ в личный кабинет организации.

За неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или
иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе в части
организации внутреннего контроля (прохождение обязательного целевого инструктажа, а
также повышения уровня знаний), ст. 15.27 Кодекса РФ об административных
правонарушениях предусмотрена административная ответственность в виде
штрафа:
• на должностных лиц в размере от 10000 до 50000 рублей,
• на юридических лиц - от 50000 до 1000000 рублей или административное
приостановление деятельности на срок до 90 суток.

28 июня 2013 года был принят ФЗ №134 «О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации в части противодействия
незаконным финансовым операциям»

Согласно пункту Д части 2 статьи 13  №134-ФЗ значительно расширен перечень организаций
-  субъектов №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем»:
"Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на
организации, осуществляющие операции с денежными средствами или
иным имуществом, распространяются на индивидуальных
предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных
предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных
металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких
изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих
посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи
недвижимого имущества."

С  28 июля (период вступления) ИП ювелирных компаниий, агентств недвижимости,
страховых брокеров необходимо:
1. Встать на учет в Росфинмониторинг
2. Назначить лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
3. Составить и принять внутри организации Правила Внутреннего Контроля
4. Пройти Целевой Инструктаж согласно приказу №203 Росфинмониторинга  от  3 августа
2010 года.

УМЦ управления и безопасности бизнеса ДГТУ является аккредитованным учебным
центром первичного обучения и повышения квалификации по программам,
утвержденным  Росфинмониторингом с 2013г.

ПРОГРАММА


Начало обучения (последние пятницы месяца):
29 01.18,   23.02.18,   30.03.18,   27.04.18,   25.05.18,
22.06.18,   25.07.18,   23.08.18,   25.09.18,   26.10.18,
23.11.18,   20.12.18

Заявка на регистрацию         Задать вопрос

Целевой инструктаж (первичное обучение)